Sales and trading compliance pros are often product specialists – for example, they might specialise in bonds, equities or derivatives.
Control room compliance - centralised tasks such as maintaining the bank’s restricted list (which restricts confidential information to key individuals), ensuring Chinese Walls are upheld and checking for abnormal or alarming dealing activity.
Should certain staff be placed on ‘stop and watch’ lists, it’s the control room compliance team who ensure they’re stopped – and watched.
www.efinancialcareers.deSales- und Trading-Compliance-Mitarbeiter sind oft Produktspezialisten – z. B. können sie auf Anleihen, Aktien oder Derivate spezialisiert sein.
Control Room Compliance – dabei handelt es sich um zentralisierte Aufgaben wie die Pflege der Sperrliste (welche den Zugriff auf die vertraulichen Informationen auf Schlüsselpersonen beschränkt). Weiter soll sichergestellt werden, dass Chinese Walls aufrecht erhalten werden und geprüft werden, ob abnormale oder bedenkliche Handelsaktivitäten stattfinden.
Sollten bestimmte Mitarbeiter auf „Stop and Watch“-Listen gesetzt werden, obliegt es dem Control Room Compliance-Team zu gewährleisten, dass ihnen Einhalt geboten wird (stop) – und sie beobachtet werden (watch).
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